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2025年4月寧德分行反洗錢聯(lián)絡(luò)員考試
每題10分，共計10題，通過為90分。
基本信息：
姓名：
部門：
員工編號:
金融機(jī)構(gòu)未履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)，直接責(zé)任人最高可被罰款（）
A.5萬元
B.1萬元
C.50萬元
D.100萬元
客戶身份資料和交易記錄保存期限為（）
A.5年
B.10年
C.20年
D.永久
單位和個人對金融機(jī)構(gòu)采取洗錢風(fēng)險管控措施有異議的，可以向金融機(jī)構(gòu)提出。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)進(jìn)行處理，并將結(jié)果答復(fù)當(dāng)事人；涉及客戶基本的、必須的金融服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時處理并答復(fù)當(dāng)事人。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
對存在洗錢高風(fēng)險情形可采取的洗錢風(fēng)險管理措施包括（ ）。
A.終止業(yè)務(wù)關(guān)系
B.限制業(yè)務(wù)類型
C.拒絕辦理業(yè)務(wù)
D.限制交易方式、金額或者頻次
反洗錢義務(wù)包括（ ）
A.建立健全反洗錢內(nèi)控控制制度
B.履行客戶盡職調(diào)查
C.客戶資料和交易記錄保存
D.大額交易和可疑交易報告
E.反洗錢特別預(yù)防措施
金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以給予警告或者處二十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，處二十萬元以上二百萬元以下罰款
A.未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄
C.未按照規(guī)定報告大額交易
D.未按照規(guī)定報告可疑交易
E.未按規(guī)定采取反洗錢特別預(yù)防措施
金融機(jī)構(gòu)可以為身份不明的客戶提供一次性金融服務(wù)。
A.錯
B.對
新《反洗錢法》將受益所有人信息管理制度層級提升至法律。
A.錯
B.對
新《反洗錢法》擴(kuò)大適用犯罪范圍從七類犯罪到所有犯罪。
A.錯
B.對
金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)時依法查詢核對受益所有人信息，發(fā)現(xiàn)受益所有人信息錯誤、不一致或者不完整的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行反饋。
A.錯
B.對
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