反洗錢及消?？荚?.28

基本信息：
姓名：
部門：
員工編號:
1、《中華人民共和國反洗錢法》于2024年11月8日修訂通過，自（）起施行。
2、國務(wù)院反洗錢行政主管部門是（）。
3、當(dāng)客戶對金融機構(gòu)采取的洗錢風(fēng)險管理措施有異議并向金融機構(gòu)提出后，金融機構(gòu)應(yīng)在（）內(nèi)處理并答復(fù)；涉及客戶基本的、必需的金融服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時處理并答復(fù)。
4、以下不可以出租或出借，并用于辦理金融業(yè)務(wù)的是（）。
5、金融機構(gòu)與客戶訂立人身保險、信托合同，合同的受益人不是客戶本人時，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。
6、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，對存在洗錢高風(fēng)險情形的客戶，金融機構(gòu)必要時可以在業(yè)務(wù)權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)有關(guān)管理規(guī)定采取下列哪些洗錢風(fēng)險管理措施（D）。
①限制交易方式、金額或者頻次②限制業(yè)務(wù)類型③拒絕辦理業(yè)務(wù) ④終止業(yè)務(wù)關(guān)系。
7、12.金融機構(gòu)客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
8、根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，法人、非法人組織的受益所有人，既可以是自然人，也可以是非自然人。（）
9、特定非金融機構(gòu)在開展任何業(yè)務(wù)時都需要履行反洗錢義務(wù)。（）
10、反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪和其他犯罪所得及其收益的來源、性質(zhì)的洗錢活動，依照《反洗錢法》規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。（）
11、保險公司及其工作人員在保險業(yè)務(wù)活動中不得有下列行為：（）
12、 保險公司銷售健康保險產(chǎn)品，不得（）
13、保險公司銷售健康保險產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)以書面或者口頭等形式向投保人說明保險合同的內(nèi)容，對下列事項作出明確告知，并由投保人確認（）
14、銷售人員開展?fàn)I銷宣傳，不得以（）
15、加強營銷過程中的信息披露，銷售人員應(yīng)當(dāng)做到（）
16、加強對投保過程中的信息披露，銷售人員應(yīng)關(guān)注（）
17、關(guān)于保險公司開發(fā)設(shè)計保險產(chǎn)品時應(yīng)當(dāng)遵循的原則，下列表述錯誤的是（）
18、銀行保險客戶服務(wù)中的風(fēng)險規(guī)劃與管理服務(wù)，主要包括的內(nèi)容有（）
①幫助客戶識別風(fēng)險 
②幫助客戶選擇風(fēng)險防范的措施
③對金額較大的保險標(biāo)的，應(yīng)向投保人提供保險建議書
④若客戶有購買保險意愿時，要提醒客戶閱讀保險條款，并對保險合同條款、術(shù)語進行明確說明。
19、保險公司在進行客戶身份識別時要貫徹的基本原則是（）
2 0、我國保險實務(wù)中普遍推行的一種合同生效制度是（）。
更多問卷 復(fù)制此問卷