輔導模擬考試-0504

1. 您的姓名：
2. 根據(jù)《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》，支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，下列企業(yè)雖未達到相關(guān)指標，但可以申報科創(chuàng)板上市的是（        ）。
3. 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，首次公開發(fā)行股票并上市過程中，證券服務(wù)機構(gòu)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重采取的措施不包括（??????? ）。
4. 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力不包括（        ）。
5. 根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于對非國家工作人員行賄罪的說法，錯誤的是（??????? ）。
6. 根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引第1號》，下列不屬于發(fā)行人及中介機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定，進行報告、核查并發(fā)表明確意見的重大事項的是（??????? ）。
7. 根據(jù)《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，上市公司應(yīng)當建立并執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，上市公司（??????? ）對信息披露事務(wù)管理承擔首要責任。
8. 根據(jù)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，加強資本市場信用體系建設(shè)不包括（??????? ）。
9. 根據(jù)《公司法》，股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（??????? ）方可舉行。
10. 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，科創(chuàng)板股票發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，下列不屬于應(yīng)當包含的事項是（??????? ）。
11. 根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是（??????? ）。
12. 某上市公司董事長在自己實際控制的賬戶之間進行該上市公司的證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（??????? ）。
13. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》，注冊制改革試點期間，對于以公司自治方式突破科創(chuàng)板上市規(guī)則侵犯普通股東合法權(quán)利的，人民法院應(yīng)當（??????? ）。
14. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》，上市公司提供擔保應(yīng)當遵循的原則不包括（??????? ）。
15. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（五）》，分配利潤的股東會或者股東大會決議作出后，決議、章程中均未規(guī)定時間的，公司應(yīng)當自決議作出之日起（）內(nèi)完成利潤分配。
16. 根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司實施重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)當聘請（??????? ）就重大資產(chǎn)重組出具意見。
17. 根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》，存在特別表決權(quán)股份的上市公司，上市公司股東大會對下列事項進行決議時，每一特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當與每一普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同的是（??????? ）。
18. 根據(jù)《刑法》，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，（??????? ）。
19. 根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會每年度至少召開（??????? ）會議。
20. 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的。根據(jù)《刑法》，該違法行為構(gòu)成（        ）。
21. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（二）》，人民法院組織清算的，清算組應(yīng)當自成立之日起（）內(nèi)清算完畢。因特殊情況無法在規(guī)定期限內(nèi)完成清算的，清算組應(yīng)當向人民法院申請延長。
22. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》，創(chuàng)業(yè)板上市公司董事會應(yīng)當設(shè)立（??????? ）委員會，并可根據(jù)需要設(shè)立其它專門委員會。
23. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》，對實行注冊制創(chuàng)業(yè)板上市公司所涉有關(guān)第一審證券民商事案件，由廣東省深圳市中級人民法院試點集中管轄。在創(chuàng)業(yè)板以試點注冊制首次公開發(fā)行股票并上市公司所涉的下列糾紛類型中，不屬于廣東省深圳市中級人民法院試點集中管轄的是（??????? ）。
24. 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，正確的是（??????? ）。
25. 根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)公司重大資產(chǎn)重組的說法，錯誤的是（??????? ）。
26. 根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當制定信息披露事務(wù)管理制度。下列不屬于信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當包括的內(nèi)容是（??????? ）。
27. 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，最近（??????? ）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大不利變化，實際控制人不能發(fā)生變更。
28. 根據(jù)《公司法》，公司的類型不包括（??????? ）。
29. 下列事項中，不屬于《證券法》適用范圍的是（??????? ）。
30. 根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司募集資金使用及信息披露的說法，錯誤的是（??????? ）。
31. 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書的說法，錯誤的是（??????? ）。
32. 根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證公司所披露的信息真實、準確、完整、及時、公平，下列說法錯誤的是（??????? ）。
33. 根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于股份鎖定期屆滿后，科創(chuàng)公司相關(guān)人員減持的說法，錯誤的是（??????? ）。
34. 根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，發(fā)行人股東大會就股票發(fā)行事項作出決議，必須經(jīng)（??????? ）以上通過；發(fā)行人應(yīng)當對出席會議的持股比例在5%以下的中小股東表決情況單獨計票并予以披露。
35. 根據(jù)《上市公司治理準則》，下列關(guān)于監(jiān)事會履行職責的說法，錯誤的是（??????? ）。
36. 根據(jù)《刑法》，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的，構(gòu)成（??????? ）。
37. 根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，根據(jù)重大事項的性質(zhì)、影響程度，對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內(nèi)容等作出具體規(guī)定的是（??????? ）。
38. 根據(jù)《證券法》，股份有限公司申請證券上市交易，應(yīng)當向（??????? ）申請，依法審核同意后雙方簽訂上市協(xié)議。
39. 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責過程中，下列不屬于可以對發(fā)行人行使的權(quán)利是（??????? ）。
40. 根據(jù)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》，下列機構(gòu)中，有權(quán)確定問題導向的檢查對象的是（??????? ）。
41. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》，下列關(guān)于深交所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員與上市公司訂立合同或者進行交易的說法，正確的是（??????? ）。
42. 根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易保障和證券交易行情管理的說法，錯誤的是（??????? ）。
43. 根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》，上市公司單一股東及其一致行動人擁有權(quán)益的股份比例在（??????? ）及以上的，股東大會在董事、監(jiān)事選舉中應(yīng)當推行累積投票制。
44. 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)方式的說法，錯誤的是（??????? ）。
45. 根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，誠信檔案可以采集公民的信息包括（??????? ）。
46. 根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當在首次賣出的（??????? ）個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。
47. 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責時可以對發(fā)行人行使的權(quán)利的說法，錯誤的是（??????? ）。
48. 根據(jù)《公司法》，下列不屬于有限責任公司股東會行使的職權(quán)的是（??????? ）。
49. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（一）》，股東超過（）日向人民法院提起訴訟請求人民法院撤銷董事會決議內(nèi)容的，人民法院不予受理。
50. 根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，直接或間接持有上市公司（??????? ）以上股份的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人。
51. 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票向交易所提出股票上市申請，其提交的文件不包括（??????? ）。
52. 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，下列關(guān)于判斷發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具體需關(guān)注事項的說法，錯誤的是（??????? ）。
53. 《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》規(guī)定，證券公司應(yīng)當嚴格按照《證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》相關(guān)要求，建立健全投資銀行業(yè)務(wù)“三道防線”，充分發(fā)揮監(jiān)督制衡作用。不得在項目申報、審核、發(fā)行承銷過程中通過欺詐、脅迫發(fā)行人獲取不正當利益，或者（??????? ）等違法違規(guī)行為。不得在證券發(fā)行過程中協(xié)助發(fā)行人直接或間接認購自己發(fā)行的債券，不得以返費、代持、違規(guī)配售等方式輸送或謀取不正當利益。
54. 根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，公司首次公開發(fā)行的股票上市申請獲得交易所同意后，不屬于應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上披露的材料是（??????? ）。
55. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》，上市公司調(diào)整募集資金投資項目計劃進度，應(yīng)當經(jīng)董事會審議通過，同時須發(fā)表明確同意意見的是（??????? ）。
56. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》，上市公司應(yīng)當在員工持股計劃存續(xù)期限屆滿前（??????? ）披露提示性公告，說明即將到期的員工持股計劃所持有的股票數(shù)量及占公司股本總額的比例。
57. 根據(jù)《上市公司治理準則》，提名委員會的主要職責不包括（??????? ）。
58. 根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，下列情形中，不得減持股份的是（??????? ）。
59. 根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（??????? ）。
60. 某上市公司在股東大會上采用累積投票制選舉9名董事會成員。根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，擁有該上市公司100股普通股的股東（??????? ）。
61. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》，下列關(guān)于控股股東、實際控制人與上市公司之間進行交易應(yīng)遵循的原則，錯誤的是（??????? ）。
62. 根據(jù)《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢義務(wù)的說法，錯誤的是（??????? ）。
63. 根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司下述人員除（??????? ）外，應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
64. 根據(jù)《證券法》，持有公司（??????? ）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
65. 根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，下列關(guān)于公開發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售的說法，錯誤的是（??????? ）。
66. 根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司的法人財產(chǎn)權(quán)的有關(guān)說法，錯誤的是（??????? ）。
67. 根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)公司股權(quán)激勵的說法，錯誤的是（??????? ）。
68. 根據(jù)《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》，下列關(guān)于“干擾審核工作”的說法，不正確的是（??????? ）。
69. 根據(jù)《證券法》，在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的規(guī)則是指（??????? ）。
70. 根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于操縱證券、期貨市場罪的法律責任的說法，錯誤的是（??????? ）。
71. 根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》，關(guān)于存托憑證的構(gòu)成要素說法，錯誤的是（??????? ）。
72. 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在（??????? ）以上的關(guān)聯(lián)交易（上市公司提供擔保除外），應(yīng)當及時披露。
73. 根據(jù)《證券法》，下列屬于證券承銷業(yè)務(wù)的方式是（??????? ）。
74. 根據(jù)《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，（??????? ）。
75. 根據(jù)《證券法》，由證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（??????? ）。
76. 根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)公司重大資產(chǎn)重組的說法，正確的是（??????? ）。
77. 根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在深交所主板上市，所需符合的條件中，公司股本總額超過四億元的，公開發(fā)行股份的比例為（??????? ）以上。
78. 根據(jù)《證券法》，上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當按照（??????? ）分配現(xiàn)金股利。
79. 根據(jù)《證券法》，申請證券上市交易的公司，應(yīng)當向（??????? ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
80. 根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（??????? ）不得轉(zhuǎn)讓。
81. 根據(jù)《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，上市公司董事會各專門委員會中，獨立董事應(yīng)當占多數(shù)并擔任召集人的委員會不包括（??????? ）。
82. 《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準則》要求，黨員領(lǐng)導干部特別是高級干部必須加強自律、慎獨慎微，自覺檢查和及時糾正在行使權(quán)力、廉政勤政方面存在的問題，做到可以行使的權(quán)力按規(guī)則正確行使，該由上級組織行使的權(quán)力下級組織不能行使，該由（??????? ），不該由自己行使的權(quán)力決不能行使。
83. 根據(jù)《公司法》，有限責任公司在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額為公司的（??????? ）。
84. 根據(jù)《證券法》，上市公司通過（??????? ）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。
85. 根據(jù)《刑法》，隱匿依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成（??????? ）。
86. （??????? ）是深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的證券市場。
87. 根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引第1號》，發(fā)行人如存在與其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其親屬直接或者間接共同設(shè)立公司情形，下列關(guān)于發(fā)行人及中介機構(gòu)應(yīng)主要披露及核查的事項的說法，錯誤的是（??????? ）。
88. 根據(jù)《公司法》，以下人員可擔任公司董事職務(wù)的是（??????? ）。
89. 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》，下列關(guān)于輔導監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是（??????? ）。
90. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》，下列關(guān)于上市公司與投資者之間糾紛處理方式的說法，錯誤的是（??????? ）。
91. 《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》規(guī)定，交易所應(yīng)當建立內(nèi)部防火墻制度，發(fā)行上市審核部門、（??????? ）部門與其他部門隔離運行。參與發(fā)行上市審核的人員，不得與發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、相關(guān)保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)有利害關(guān)系，不得直接或者間接與發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)有利益往來，不得持有發(fā)行人股票，不得私下與發(fā)行人接觸。
92. 根據(jù)《公司法》，公司從稅后利潤中提取法定公積金后，（??????? ），還可以從稅后利潤中提取任意公積金。
93. 根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，上市公司應(yīng)當在首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)或者原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書，上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責?？杖背^三個月的，（??????? ）應(yīng)當代行董事會秘書職責。
94. 根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)當將信息披露（??????? ）報送上市公司注冊地證監(jiān)局。
95. 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》，下列關(guān)于上市公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當體現(xiàn)的原則，未包含的是（??????? ）。
96. 根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于科創(chuàng)板上市公司信息披露要求，科創(chuàng)公司應(yīng)當充分披露可能對公司產(chǎn)生重大不利影響的風險因素，這些風險因素影響的對象不包括（??????? ）。
97. 根據(jù)《公司法》，發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（??????? ）核準后，應(yīng)當公告公司債券募集辦法。
98. 根據(jù)《證券法》，保薦人的管理辦法由（??????? ）規(guī)定。
99. 根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，錯誤的是（??????? ）。
100. 根據(jù)《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》的規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當依法建立健全反洗錢工作制度，向（??????? ）報送相關(guān)信息。
101. 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（??????? ）情形的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，對保薦機構(gòu)及其相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施。
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