<pre id="nouuh"></pre>
<strike id="nouuh"></strike>
新《反洗錢法》培訓(xùn)考試
姓名：
1、關(guān)于新《反洗錢法》修訂堅持問題導(dǎo)向，下列選項中正確的是？
加強反洗錢工作的統(tǒng)籌合作
保護個人合法權(quán)益
提高反洗錢處罰力度
擴大反洗錢義務(wù)范圍
2、新《反洗錢法》將“客戶身份識別”更改為何種表述？
客戶身份審查
客戶盡職調(diào)查
客戶信息確認
客戶背景調(diào)查
3、新《反洗錢法》對金融機構(gòu)的持續(xù)盡職調(diào)查要求進行了怎樣的調(diào)整？
不再需要
要求具體化
降低了要求
不涉及高風險情形
4、新《反洗錢法》強調(diào)金融機構(gòu)在委托第三方進行盡職調(diào)查時需要注意哪些方面？
評估第三方能力
承擔法律責任
提供客戶信息
遵循保密原則
5、新反洗錢法除增強金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)之外，也規(guī)定了（）
特定非金融機構(gòu)反洗錢業(yè)務(wù)
明確單位反洗錢責任
明確個人反洗錢責任
僅限于政府部門
6、新《反洗錢法》增加的處罰情形包括哪些？
內(nèi)部控制制度規(guī)范
牽頭部門以及人員配備
風險評估與風險管理制度
可疑交易監(jiān)測標準
7、新《反洗錢法》要求金融機構(gòu)在進行盡職調(diào)查時，需對客戶的交易背景進行調(diào)查。
對
錯
8、新《反洗錢法》對反洗錢內(nèi)部控制制度的處罰范圍和措施提出了更高的標準。
對
錯
9、新《反洗錢法》不再要求金融機構(gòu)對客戶的身份信息進行核實。
對
錯
10、新《反洗錢法》明確了反洗錢信息的共享機制，但不要求保護相關(guān)信息的保密性。
對
錯
關(guān)閉
更多問卷
復(fù)制此問卷