留下支行2025年反洗錢培訓(xùn)考試

本次考試共30題，其中單選題10題，多選題10題，判斷題10題
您的姓名：
您的部門：
單選題（共10題，每題2.5分）
1、反洗錢工作小組會議每年至少召開幾次？（）
2、對外國政要客戶的盡職調(diào)查，需在建立業(yè)務(wù)關(guān)系前獲得誰的批準(zhǔn)？（）
3、受益所有人判定標(biāo)準(zhǔn)中，對公司的基本方法是直接或間接擁有超過多少股權(quán)或表決權(quán)的自然人？（）
4、客戶證件到期后未更新，個人賬戶應(yīng)在多少個月內(nèi)中止服務(wù)？（）
5、反洗錢培訓(xùn)與測試的年度要求是？（）
6、反洗錢考核扣分的情形包括以下哪項？（）
7、反洗錢應(yīng)急預(yù)案的觸發(fā)情形不包括以下哪項？（）
8、客戶身份基本信息不包括以下哪項？（）
9、受益所有人必須是以下哪種身份？（）
10、反洗錢培訓(xùn)對象應(yīng)包括？（）
多選題（共10題，每題5分）
1、根據(jù)《反洗錢管理辦法》，反洗錢工作的基本原則包括哪些？（）
2、反洗錢工作小組的成員包括哪些？（）
3、服務(wù)經(jīng)理在反洗錢工作中的職責(zé)包括？（）
4、客戶經(jīng)理在反洗錢工作中的職責(zé)包括？（）
5、財富經(jīng)理在反洗錢工作中的職責(zé)包括？（）
6、客戶身份基本信息包括哪些？（以自然人為例）（）
7、強(qiáng)化盡職調(diào)查需在哪些場景觸發(fā)？（）
8、以下哪些情況需禁止建立業(yè)務(wù)關(guān)系？（）
9、匯款業(yè)務(wù)中，單筆5萬元以上需？（）
10、反洗錢培訓(xùn)內(nèi)容需包括？（）
判斷題（共10題，每題2.5分）
1、自然人客戶跨境款項劃轉(zhuǎn)人民幣10萬元屬于必須報告的大額交易。
2、反洗錢工作小組會議紀(jì)要需嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，不得擅自擴(kuò)大傳達(dá)范圍。
3、客戶身份基本信息包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或工作單位地址、聯(lián)系方式。
4、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，無需對客戶采取持續(xù)的盡職調(diào)查措施。
5、非自然人客戶需登記受益所有人的姓名、地址、身份證件或身份證明文件的種類、號碼和有效期限。
6、證件過期的個人客戶在3個月內(nèi)未更新，應(yīng)中止辦理業(yè)務(wù)。
7、外國政要或來自高風(fēng)險國家的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，需經(jīng)高級管理層審批。
8、客戶洗錢風(fēng)險等級調(diào)高至高風(fēng)險后，需提高交易監(jiān)測頻率。
9、反洗錢宣傳可采用講座、知識競賽等多種形式。
10、客戶身份資料保存介質(zhì)若不同，需按最短期限保存。
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