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廣發(fā)證券北京朝陽(yáng)門(mén)營(yíng)業(yè)部2025年一季度反洗錢(qián)考試
1.【判斷題】通過(guò)定期審核發(fā)現(xiàn)非自然人客戶(hù)變更法定代表人，自通知客戶(hù)提供新的證照90天內(nèi)，仍未提供新的證照，我司可對(duì)該賬戶(hù)采取5限。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
2. 【判斷題】非自然人客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)當(dāng)天必須完成盡調(diào)，并在客戶(hù)資金賬戶(hù)在柜臺(tái)銷(xiāo)戶(hù)完畢后完成客戶(hù)編號(hào)的綁定。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
3. 【判斷題】主動(dòng)發(fā)起盡調(diào)時(shí)，可以通過(guò)易查通三期-盡職調(diào)查-我要盡調(diào)，搜索需要盡調(diào)的對(duì)象發(fā)起盡調(diào)。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
4. 【判斷題】基本信息證明材料中如果已上傳第三方網(wǎng)站如企查查、天眼查等信息證明材料，可以不必重復(fù)上傳企信網(wǎng)公示信息截圖。（）
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.【單選題】系統(tǒng)派發(fā)的持續(xù)盡調(diào)須在系統(tǒng)派發(fā)之日起（）內(nèi)完成盡調(diào)并審批通過(guò)。
A.15個(gè)工作日
B.30個(gè)工作日
C.15個(gè)自然日
D.30個(gè)自然日
6. 【單選題】?jī)H非自然人類(lèi)型為一般企業(yè)或合伙企業(yè)類(lèi)型的賬戶(hù)需要錄入（）信息，基金產(chǎn)品類(lèi)型、信托產(chǎn)品類(lèi)型、特殊類(lèi)型及豁免識(shí)別類(lèi)型賬戶(hù)不存在該部分信息。
A.企業(yè)主要成員
B.基本信息
C.受益所有人
7. 【單選題】股東信息需錄入直接持有公司股份的所有股東信息，如股東數(shù)量較多，以下（）可以不必錄入。
A.股東甲持股2%，為公司前十大股東
B.股東乙持股6%，非公司前十大股東
C.股東乙持股4%，非公司前十大股東
D.股東C持股3%，涉及受益所有人的間接持股比例認(rèn)定
8. 什么情形需要對(duì)客戶(hù)進(jìn)行盡職調(diào)查(易查通):（）
A.新開(kāi)戶(hù)前
B.銷(xiāo)戶(hù)前
C.臨柜辦理業(yè)務(wù)涉及身份信息變更
9. 受益所有人識(shí)別中，非自然人類(lèi)型有以下幾種?（）
A.企業(yè)類(lèi)型
B.合伙企業(yè)類(lèi)型
C.信托產(chǎn)品類(lèi)型
D.基金產(chǎn)品類(lèi)型
E.特殊類(lèi)型
F.豁免識(shí)別類(lèi)型
10. 盡職調(diào)查中有以下（）種盡職調(diào)查狀態(tài)。
A.已完成受益所有人識(shí)別
B.已作盡調(diào)-按規(guī)則無(wú)法識(shí)別受益所有人
C.已作盡調(diào)-客戶(hù)拒不配合識(shí)別受益所有人
D.未開(kāi)展受益所有人識(shí)別
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